Le regole che studiodelsorbo S.r.l. si è data per accettare, eseguire e chiudere un incarico professionale.
Operare nel trade finance significa entrare in contatto con banche emittenti e confermanti, controparti estere, autorità doganali e giurisdizioni diverse. Chi ci affida un incarico – e chi, dall’altra parte dell’operazione, deve valutarci – ha diritto di sapere in anticipo entro quali limiti ci muoviamo: quali principi guidano il nostro giudizio, quali operazioni rifiutiamo, come gestiamo un conflitto di interessi.
Per questo il Codice Etico e di Condotta Professionale è pubblicato integralmente, con edizione, data di approvazione e data del prossimo riesame in chiaro.
Codice Etico e di Condotta Professionale
Edizione 2.0 · Settembre 2026 · Prossimo riesame: settembre 2027
- Integrità, indipendenza di giudizio e riservatezza
- Competenza professionale e aggiornamento continuo
- Gestione del conflitto di interessi
- Antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo
- Anticorruzione, regalie e pagamenti di facilitazione
- Sanzioni internazionali e controlli sull’export
- Rapporti con clienti, banche e Pubblica Amministrazione
- Segnalazione delle violazioni e tutela del segnalante
Gli altri documenti del sistema di governo
Il Codice Etico non è un documento isolato: rinvia a procedure formalizzate che disciplinano nel dettaglio l’accettazione e l’esecuzione degli incarichi. Questi documenti sono consegnati al cliente all’avvio del rapporto e resi disponibili, su richiesta, a banche e controparti che ne abbiano legittimo interesse.
- KYC / AML Policy — adeguata verifica della clientela, screening su liste ONU, UE, OFAC e UK Sanctions List, criteri di risk rating, misure rafforzate e casi di astensione.
- Carta dei Servizi — fasi dell’incarico, standard ICC applicati (UCP 600, ISBP 821, URDG 758, URC 522, ISP98), gestione delle scadenze, controllo di qualità dei deliverable e gestione dei reclami.
- Engagement Letter — modello di lettera di incarico: perimetro delle prestazioni, attività escluse, corrispettivi, riservatezza, limitazione di responsabilità e foro competente.
Per riceverne copia: info@studiodelsorbo.it
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Segnalazioni
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